Clarksons Project Finance AS

Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn i Clarksons Project Finance AS (heretter omtalt som Foretaket) knyttet til plassering av unoterte aksjer og obligasjoner. Det vises til Finanstilsynets forespørsel datert 25. januar 2023 angående undersøkelser og tematilsyn knyttet til plassering av unoterte aksjer og obligasjoner, og den dokumentasjon Foretaket har levert basert på forespørselen. Finanstilsynet varslet i brev datert 6. mars 2023 tematilsyn i Foretaket. Foretaket oversendte redegjørelser og dokumentasjon knyttet til tematilsynet 15. mars, 16. mai og 4. oktober 2023. Foretaket har tillatelse til å yte investeringstjenester som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 1, 2, 5 og 7, samt tilknyttede tjenester som nevnt i vphl. § 2-6 (1) nr. 1, 3, 5 og 6. Foretaket har som virksomhet å tilrettelegge og plassere aksjer i eiendomsselskap, herunder alternative investeringsfond forvaltet av Clarksons Real Estate Investment Management AS. Tematilsynet omfatter også Foretakets tilknyttede agent Clarksons Project Finance Shipping AS, som plasserer unoterte aksjer i shippingselskaper. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport i brev datert 5. desember 2023 (Rapporten). Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten i e-post datert 9. januar 2024. 2. Kundeklassifisering 2.1 Rettslig grunnlag Verdipapirforetak skal klassifisere sine kunder som ikke-profesjonell, profesjonell, eller kvalifisert motpart, jf. vphl. §§ 10-6, 10-7 og 10-23. Det følger av vphl. § 10-7 (1) at en kunde regnes som ikkeprofesjonell dersom kunden verken anses som profesjonell etter § 10-6 eller er omklassifisert til profesjonell etter § 10-8.

tlf 22 93 98 10 CLARKSONS PROJECT FINANCE AS Munkedamsveien 62C 0270 OSLO VÅR REFERANSE DERES REFERANSE DATO 21/14259 21.12.2022 Tilsynsrapport Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn i Clarksons Project Finance AS (heretter omtalt som foretaket) knyttet til foretakets tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvvl.). Finanstilsynet varslet i brev datert 4. januar 2022 en temaundersøkelse i alle norske verdipapirforetak som ikke også er bank, og ba om at foretakene i forbindelse med den årlige rapporteringen knyttet til hvitvasking og terrorfinansiering KRT-1189 vedla foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering (jf. hvvl. § 7), foretakets rutiner (hvvl. § 8) og foretakets plan for opplæring av ansatte (jf. hvvl. § 36). Finanstilsynet varslet i brev datert 15. mars 2022 tematilsyn i Foretaket. Foretaket oversendte redegjørelser og dokumentasjon knyttet til tematilsynet 6. april og 26. april 2022. Finanstilsynet tar Foretakets dokumentasjon til etterretning og har ingen spesifikke kommentarer til dette. Finanstilsynet viser for øvrig til at det i januar 2023 vil sende ut et likelydende brev til alle verdipapirforetak om temaundersøkelsen.