BTIG Norway AS

Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn i BTIG Norway AS (heretter omtalt som Foretaket) knyttet til Foretakets tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvvl.). Finanstilsynet varslet i brev datert 4. januar 2022 en temaundersøkelse i alle norske verdipapirforetak som ikke også er bank, og ba om at foretakene i forbindelse med den årlige rapporteringen knyttet til hvitvasking og terrorfinansiering KRT-1189 vedla foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering (jf. hvvl. § 7), foretakets rutiner (hvvl. § 8) og foretakets plan for opplæring av ansatte (jf. hvvl. § 36). Finanstilsynet varslet i brev datert 15. mars 2022 tematilsyn i Foretaket. Foretaket oversendte redegjørelser og dokumentasjon knyttet til tematilsynet i brev datert 29. mars, 7. april og 10. mai 2022. Basert på Foretakets redegjørelser og oversendte dokumentasjon, varslet Finanstilsynet 3. oktober 2022 i foreløpig rapport (Rapporten) om at det vurderer å fatte vedtak om å ilegge foretaket overtredelsesgebyr. Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten 15. november 2022 (Tilsvaret). Finanstilsynet har truffet vedtak om overtredelsesgebyr på 150 000 kroner slik det fremgår av punkt 5. 2. VIRKSOMHETSINNRETTET RISIKOVURDERING OG KUNDETILTAK 2.1 Rettslig utgangspunkt Foretaket har konsesjon til å tilby investeringstjenesten som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 7, samt den tilknyttede tjenesten nr. 3 som nevnt i vphl. § 2-6 (1). Det følger av hvvl. at rapporteringspliktige, herunder verdipapirforetak, plikter å gjennomføre tiltak for å forebygge hvitvasking og terrorfinansiering. Foretaket skal ha en risikobasert tilnærming, og skal identifisere og vurdere risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering knyttet til sin virksomhet, jf. hvvl. §§ 6 og 7.