Avs Management AS

Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn hos utvalgte forvaltere av alternative investeringsfond, herunder AVS Management AS, org. nr. 913 529 529 (Foretaket). Tema for tilsynet var foretakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvvl). Tematilsynet ble varslet via Altinn den 19. september 2022. Foretaket er registrert som AIF-forvalter etter AIF-loven § 1-4 annet ledd. Registrerte AIFforvaltere er etter AIF-loven § 1-4 unntatt store deler av AIF-lovens krav, men hvitvaskingsregelverket gjelder fullt ut, jf. hvvl. § 4 første ledd bokstav n. Foretakene som ble valgt ut til å delta i tematilsynet ble bedt om å sende inn foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering (jf. hvvl. § 7), foretakets rutiner (hvvl. § 8), en oversikt over foretakenes kunder og opplysning om hvem som var utpekt som hvitvaskingsansvarlig (hvvl. § 8 (5)). Videre ble foretakene bedt om å redegjøre for foretakenes opplæring av ansatte (hvvl. § 36), foretakenes løpende oppfølging av kunder (hvvl. § 9) og eventuell bruk av tredjeparter i forbindelse med tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. hvv. §§ 22-23. Finanstilsynet utarbeidet på bakgrunn av tematilsynet en foreløpig tilsynsrapport 7. februar 2023 og Foretaket ga sine kommentarer til denne ved brev 28. februar 2023. 2. Foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering 2.1. Rettslig utgangspunkt Rapporteringspliktige, herunder registrerte AIF-forvaltere, må identifisere og forstå risikoen foretaket er eksponert for. Alle rapporteringspliktige skal ha en risikovurdering, jf. hvitvaskingsloven § 7. Gjennom risikovurderingen skal den rapporteringspliktige identifisere og vurdere risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering knyttet til egen virksomhet, da denne skal danne utgangspunktet for den rapporteringspliktiges utarbeidelse av rutiner, samt den øvrige implementeringen av hvitvaskingsregelverket.