Nordea Bank

tlf 22 93 98 00 Filial I Norge Nordea Bank Abp Postboks 1166 Sentrum 0107 OSLO VÅR REFERANSE DERES REFERANSE DATO 20/4183 AR448590253 19.12.2022 Tilsynsrapport Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Nordea Abp filial i Norge (heretter omtalt som "filialen") 23.-25. juni 2020, som ledd i Finanstilsynets risikobaserte tilsynsvirksomhet. Hovedformålet med tilsynet var å gjennomgå filialens styring og kontroll av risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering, herunder etterlevelsen av hvitvaskingsloven med tilhørende forskrifter. Tilsynet omfattet filialens aktiviteter innen Personal Banking (PeB), Business Banking (BB), Large Corporates & Institutions (LC&I) og Private Banking (PB). Personal Banking, Business Banking, Large Corporates & Institutions er separate forretningsområder i Nordea Bank Abp, mens Private Banking er en del av Asset & Wealth Management (AWM) som er organisert under datterselskapet Nordea Asset Management Holding AB. Tilsynet omfattet også produktområdet Trade Finance (PRU), som sorterer under forretningsområdet Business Banking. I etterkant av tilsynet opplyser filialen og konsernet å ha iverksatt, og delvis gjennomført, en rekke forbedringstiltak i form av klarere organisering, styrket rapportering, forbedringer i rutineverk og opplæring, transaksjonsovervåking, alarmhåndtering mv. Denne rapporten omfatter status og forhold slik det ble presentert på det stedlige tilsynet. Finanstilsynet gjør filialen oppmerksom på at det i rapporten er henvist til rundskriv 8/2019 som gjaldt på tislynstidspunktet, og som i november 2022 ble erstattet med rundskriv 4/2022. Til grunn for denne tilsynsrapporten ligger Finanstilsynets foreløpige rapport av 29. juni 2021 og filialens kommentarer til rapporten i brev av 30. september 2021. 1.

Tilsynsrapport - Nordea Bank Tilsynsrapporter og vedtak Brev datert 7. april 2020 Brev Tilsynsrapport - Nordea Bank (pdf) Om tilsynsrapporter og vedtak Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted. Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold ilegge overtredelsesgebyr trekke tilbake en tillatelse Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt. Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det. Til toppen av siden expand_less