Huddlestock Investor Services AS

Finanstilsynet har gjennomført et dokumentbasert tilsyn i Huddlestock Investor Services AS (tidligere Trac Services AS, heretter omtalt som Foretaket). Tilsynet ble varslet i brev datert 30. august 2022. Forespørsel om ytterligere dokumentasjon ble sendt Foretaket 18. november 2022. Foretaket har tillatelse til å yte investeringstjenester som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § § 21 (1) nr. 1 og 2, samt tilknyttet tjeneste som nevnt i vphl. § 2-6 (1) nr. 1 og 4. Foretaket har også tillatelse til å opptre som forvalter (nominee), jf. verdipapirsentralloven § 4-4 (5), verdipapirfondloven § 4-10 (4) og allmennaksjeloven § 4-10 (1). Foretaket tilbyr handels- og oppgjørstjenester knyttet til verdipapirfond, føring og håndtering av andelshaverregister for verdipapirfond samt diverse rapporteringstjenester. Foretaket hadde på tilsynstidspunktet åtte ansatte. Foretaket har to kundegrupper: (i) "Business-to-business" (B2B – verdipapirforetak med egne tillatelser til å yte investeringstjenester overfor sine sluttkunder), (ii) "Business-to-comsumer" (B2C – egne direktekunder). Foretaket hadde på tilsynstidspunktet ca. 10 000 B2C-kunder, som ble overtatt i forbindelse med kjøp og påfølgende innfusjonering av verdipapirforetaket Agasti Capital Markets AS i 2016. Foretaket har etter det opplyste ikke tatt inn nye B2C-kunder etter fusjonen i 2016. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport i brev datert 18. august 2023 (Rapporten). Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten i brev datert 28. september 2023 samt e-poster datert 16. august og 23. august 2023 (Tilsvaret). Kopi av denne rapporten bes sendt til Foretakets revisor. 2. Styring og kontroll 2.1. Rettslig grunnlag Det følger av vphl.