Sydvestor AS

Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn i Sydvestor AS (Foretaket) knyttet til plassering av unoterte aksjer. Det vises til Finanstilsynets forespørsel datert 25. januar 2023 angående undersøkelser og tematilsyn knyttet til plassering av unoterte aksjer og obligasjoner, og den dokumentasjon Foretaket har levert basert på forespørselen. Finanstilsynet varslet i brev datert 6. mars 2023 tematilsyn i Foretaket. Foretaket oversendte redegjørelser og dokumentasjon knyttet til tematilsynet 15. mars, 15. mai og 18. oktober 2023. Foretaket har tillatelse til å yte investeringstjenester som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 4, 5 og 7, samt tilknyttede tjenester som nevnt i vphl. § 2-6 (1) nr. 1, 3, 4, 5 og 6. Plasseringsvirksomheten til Foretaket omfatter hovedsakelig aksjer i prosjektselskaper i maritim sektor. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport i brev datert 11. desember 2023 (Rapporten). Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten i brev datert 9. januar 2024 (Tilsvaret). 2. God forretningsskikk – hensiktsmessighetsvurdering 2.1 Rettslig grunnlag Det følger av verdipapirhandellovens krav til investorbeskyttelse at verdipapirforetak skal utøve sin virksomhet i samsvar med god forretningsskikk. Som et overordnet prinsipp skal verdipapirforetak opptre ærlig, redelig og profesjonelt i tråd med kundens beste interesse og påse at markedets integritet ivaretas på beste måte, jf. vphl. § 10-9 (1). Det følger av vphl. 10-15 (3) at verdipapirforetak skal, når det yter andre investeringstjenester enn investeringsrådgivning eller porteføljeforvaltning, søke å innhente opplysninger om kundens eller den potensielle kundens kunnskap og erfaring fra det aktuelle investeringsområdet. Foretakets undersøkelser skal sette det i stand til å vurdere om den påtenkte investeringstjenesten eller det påtenkte investeringsproduktet er hensiktsmessig for kunden.