Global Assets AS

Sammen med nasjonale tilsynsmyndigheter igangsatte Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten (ESMA) i 2021 en felleseuropeisk undersøkelse (CSA) rettet mot etterlevelse av regelverket for produkthåndtering. Som ledd i dette gjennomførte Finanstilsynet tematilsyn hos en rekke norske verdipapirforetak, herunder Global Assets AS (Foretaket). Finanstilsynet varslet dokumentbasert tematilsyn i Foretaket i brev 9. september 2021 (Varsel 1). Tematilsynet var i utgangspunktet begrenset til Foretakets produkthåndtering. Basert på mottatt informasjon i tematilsynet besluttet Finanstilsynet å utvide tilsynet til å omfatte Foretakets ytelse av investeringstjenester i perioden 2020-2021. Varsel om utvidet tilsyn ble sendt Foretaket 20. januar 2022 (Varsel 2). På tidspunktet for Varsel 1 og Varsel 2 hadde Foretaket tillatelse til å yte investeringstjenestene mottak og formidling av ordre knyttet til ett eller flere finansielle instrumenter og investeringsrådgivning, som nevnt i lov om verdipapirhandel (vphl.) § 2-1 (1) nr. 1 og 5, samt tilknyttet tjeneste nr. 4 og 5, som nevnt i vphl. § 2-6. Foretaket fikk 27. april 2022 også tillatelse til å yte investeringstjenesten porteføljeforvaltning, som nevnt i vphl. § 2-1 (1) nr. 4. Foretaket tilbyr ordreformidling og uavhengig investeringsrådgivning knyttet til investeringer i finansielle instrumenter. Det var etter det opplyste syv ansatte i Foretaket 11. oktober 2021. Foretaket var også registrert med en tilknyttet agent, Minter Oslo AS (Agenten), i perioden 1. mars 2021 til 31. desember 2021. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport 29. juni 2022 (Rapporten). Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten i brev datert 19. august 2022 (Tilsvaret). Foretaket mottok varsel om pålegg om retting 27. oktober 2022 (Forhåndsvarselet), og har gitt sin uttalelse til dette i brev 18.