Odin Forvaltning AS

Finanstilsynet gjennomførte tilsyn hos ODIN Forvaltning AS (Foretaket) den 8. og 13. april 2021. Møtene ble gjennomført digitalt. Deler av tilsynet omfattet et begrenset IKT-tilsyn. Det vises til særskilt tilsynsrapport om IKT-tilsynet datert 24. november 2021. Foretaket er et forvaltningsselskap med konsesjon til å forvalte verdipapirfond etter lov om verdipapirfond (vpfl.) § 2-1 (1), samt å yte individuell porteføljeforvaltning som nevnt i § 2-1 (2) og investeringsrådgivning som nevnt i § 2-1 (3) nr. 1. Foretaket har videre konsesjon til å forvalte alternative investeringsfond etter lov om forvaltning av alternative investeringsfond (aifl.) § 2-2 (1). Foretaket hadde på tilsynstidspunktet 65 ansatte, og forvaltet 18 verdipapirfond. Per 31. desember 2020 var samlet forvaltningskapital MNOK 68 753. Foretaket er del av Sparebank 1-gruppen, der enkelte av bankene opptrer som tilknyttede agenter for Foretaket. Distribusjonen av verdipapirfondene skjer direkte gjennom Foretaket, gjennom enkelte tilknyttede agenter og andre distributører. Finanstilsynets foreløpige rapport ble sendt til foretaket 15. oktober 2021. Styrets kommentarer til Finanstilsynets foreløpige rapport er datert 3. november 2021. 2. Hvitvasking 2.1 Kundetiltak – Rettslig grunnlag Rapporteringspliktige etter hvitvaskingsloven må gjennomføre kundetiltak for å vurdere risikoen for hvitvasking knyttet til kundene. Plikten til å gjennomføre kundetiltak etter lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvvl.) § 10 oppstår ved blant annet etablering av kundeforhold. Kundetiltakene skal gjennomføres før etablering av kundeforholdet eller gjennomføring av den aktuelle transaksjonen, jf. hvvl. § 11. Rapporteringspliktige skal som utgangspunkt innhente og bekrefte kundens identitet ved personlig fremmøte og fremvisning av gyldig legitimasjon, jf. hvvl § 12 (2), eventuelt ved elektronisk legitimasjon likestilt med dette jf. hvitvaskingsforskriften.