Swedbank

Den multilaterale handelsfasiliteten Euronext Growth Oslo (tidligere Merkur Market) fikk i 2020 økt oppmerksomhet fra utstedere og investorer, med en kraftig økning i antall utstederselskaper tatt opp til handel. Som ledd i det generelle tilsyn med verdipapirmarkedet i Norge, har Finanstilsynet sett nærmere på opptaksprosesser og verdipapirtransaksjoner knyttet til utvalgte utstederselskaper som er tatt opp til handel på Merkur Market/Euronext Growth Oslo (i det følgende også omtalt som Handelsplassen) i 2020-2021. Finanstilsynet har som ledd i sine undersøkelser gjennomført tematilsyn med Oslo Børs (som markedsoperatør for Euronext Growth Oslo) og de verdipapirforetakene og revisjonsselskapene som har vært involvert i de aktuelle prosessene. Finanstilsynet har i denne forbindelse gjennomført et dokumentbasert tematilsyn med Swedbanks filial i Norge (heretter omtalt som Filialen). Tematilsynet dekker primært forhold knyttet til Filialens rolle som Merkur Advisor og Manager for transaksjoner relatert til det utvalgte utstederselskapet The Kingfish Company N.V. Filialen mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport i brev av 8. november 2021 (Rapporten). Filialen ga sine kommentarer til Rapporten i brev av 3. desember 2021 (Tilsvaret). Filialen har konsesjon til å tilby investeringstjenestene 1, 2, 3, 5, 6 og 7 som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1), samt de tilknyttede tjenestene 1 - 6 som nevnt i vphl. § 2-6 (1). 2. Tilsyn med filialer av utenlandske foretak Verdipapirhandelloven har begrenset anvendelse overfor foretak med hovedsete i annen EØS-stat (EØS-foretak) som yter investeringstjenester i Norge gjennom filial. Etter vphl. § 9-35 (1) vil reglene om investorbeskyttelse i vphl.