NorgesInvestor Management AS

og bakgrunn Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn hos utvalgte forvaltere av alternative investeringsfond, herunder NorgesInvestor Management AS, org. nr. 990 660 441 (Foretaket). Tema for tilsynet var foretakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvvl). Tematilsynet ble varslet via Altinn den 19. september 2022. Foretaket er registrert som AIF-forvalter etter AIF-loven § 1-4 annet ledd. Registrerte AIFforvaltere er etter AIF-loven § 1-4 unntatt store deler av AIF-lovens krav, men hvitvaskingsregelverket gjelder fullt ut jf. hvvl. § 4 første ledd bokstav n. Foretakene som ble valgt ut til å delta i tematilsynet ble bedt om å sende inn foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering (jf. hvvl. § 7), foretakets rutiner (hvvl. § 8), en oversikt over foretakenes kunder, og opplysning om hvem som var utpekt som hvitvaskingsansvarlig (hvvl. § 8 (5)). Videre ble foretakene bedt om å redegjøre for foretakenes opplæring av ansatte (hvvl. § 36), foretakenes løpende oppfølging av kunder (hvvl. § 9) og eventuell bruk av tredjeparter i forbindelse med tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. hvvl. § 22-23. Det er gjennom tilsynet avdekket grunnleggende mangler i etterlevelsen av kravene. Manglene hos Foretaket anses omfattende og grovere enn manglene avdekket hos foretak som ikke er varslet om overtredelsesgebyr. Manglene danner grunnlag for overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven § 49. Som varslet i brev 3. februar 2023 ilegger Finanstilsynet Foretaket et overtredelsesgebyr på 75 000 kroner. 2. Mangelfull etterlevelse av kravet til virksomhetsinnrettet risikovurdering 2.1. Rettslig utgangspunkt Rapporteringspliktige, herunder registrerte AIF-forvaltere, må identifisere og forstå risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering foretaket er eksponert for.