Danske Bank

Finanstilsynet har gjennomført tilsyn med verdipapirvirksomheten til Danske Bank A/S sin filial i Norge (Filialen). Det ble avholdt digitale møter med representanter fra Filialen 14. og 15. oktober 2020. Filialen har tillatelse til å tilby investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § § 2-1 (1) nr. 1, 2, 3, 4, 5, 6 og 7, samt de tilknyttede tjenestene nr. 1, 2, 3, 4, 5, 6 og 7 som nevnt i vphl. § 2-6 (1). Filialen yter investeringstjenester til et bredt kundesegment i forretningsområdene Retail Banking og Private Wealth Management innenfor divisjonen Banking NO, og i forretningsområdene Fixed Income & Currencies og Capital Markets innenfor divisjonen Corporates & Institutions (C&I). Filialen mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport 22. oktober 2021 (Rapporten). Filialen ga sine kommentarer til Rapporten i brev 12. november 2021 (Tilsvaret). Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 596/2014 om markedsmisbruk (markedsmisbruksforordningen – MAR) var ikke gjennomført i norsk rett i det tidsrommet tilsynet omfatter, og er ikke hensyntatt i det følgende. 2 TILSYN MED FILIAL AV UTENLANDSK FORETAK Verdipapirhandelloven har begrenset anvendelse overfor foretak med hovedsete i annen EØS-stat (EØS-foretak) som yter investeringstjenester i Norge gjennom filial. Etter vphl. § 9-35 (1) vil reglene om investorbeskyttelse i vphl. §§ 10-9 til 10-22, artikkel 14 til 26 i verdipapirmarkedsforordningen og forskrifter fastsatt i medhold av disse, samt vphl. kapittel 20 og 21, likevel gjelde for norske filialer av EØS-foretak. Finanstilsynet kan foreta den stedlige kontroll som anses nødvendig for å kontrollere at disse bestemmelsene overholdes, jf. vphl. § 20-2 (2).