Bluestep Bank AB Filial Oslo

tlf 22 93 99 95 Bluestep Bank AB (publ) Filial Oslo Postboks 641 Sentrum 0106 OSLO VÅR REFERANSE DERES REFERANSE UNNTATT OFFENTLIGHET DATO 20/9949 Offl §§ 13 og 24 (1), finanstll § 7, fvl § 13. Gelder kun merkede deler 31.05.2021 Tilsynsrapport Finanstilsynet gjennomførte digitalt tilsyn i Bluestep Bank AB (publ) Filial Oslo (heretter "filialen") 7. desember 2020, som ledd i den risikobaserte tilsynsvirksomheten. Tilsynet ble som følge av den aktuelle smittevernsituasjonen gjennomført digitalt. Formålet var å gjennomgå bankens styring og kontroll av risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering, herunder etterlevelsen av hvitvaskingsloven med tilhørende forskrifter. Til grunn for denne tilsynsrapporten ligger Finanstilsynets foreløpige rapport av 8. februar 2021, samt filialledelsens kommentarer til rapporten i brev av 22. mars 2021. Finanstilsynet har følgende merknader etter tilsynet: 1. Organisering, roller og opplæring Rettslig grunnlag og Finanstilsynets forventninger Etter norsk hvitvaskingslov skal rapporteringspliktige utpeke en person i ledelsen som hvitvaskingsansvarlig, jf. § 8 femte ledd. For filialer av utenlandske foretak etablert i annet EØS-land underlagt hvitvaskingsregelverket, er det ikke påkrevd med egen hvitvaskingsansvarlig i den norsketablerte delen av virksomheten. Filialen har imidlertid et selvstendig ansvar for at den norsketablerte delen av virksomheten følger norsk hvitvaskingsregelverk, og det bør utpekes en eller flere personer med delegerte oppgaver i den norske delen av virksomheten. Etter norsk regelverk har hvitvaskingsansvarlig blant annet ansvar for rapportering av mistenkelige forhold til Økokrim.