Söderberg & Partners Wealth Management AS

Finanstilsynet har gjennomført et stedlig tilsyn i Söderberg & Partners Wealth Management AS (heretter omtalt som Foretaket). Det ble i den forbindelse gjennomført møter 23. september og 18. oktober 2022. Foretaket har tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § § 2-1 (1) nr. 1, 4 og 5, samt de tilknyttede tjenestene nr. 1, 3 og 5 som nevnt i vphl. § 2-6 (1). Foretaket hadde på tilsynstidspunktet ca. 170 ansatte. Foretaket har hovedkontor i Oslo, og filialer i Bergen, Trondheim, Stavanger, Drammen, Kristiansand, Ålesund, Tønsberg og Porsgrunn. Foretaket har også ti tilknyttede agenter med til sammen 26 ansatte, som har forretningssted i hovedkontoret eller en av Foretakets filialer. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport (Rapporten) i brev av 28. juni 2023. Foretaket har gitt sine merknader til Rapporten i brev av 1. september 2023 (Tilsvaret). Foretaket har videre gitt oppdateringer på gjennomførte tiltak 9. november 2023, 9. desember 2023, og henholdsvis 5. og 24. januar 2024. Kopi av denne tilsynsrapporten bes sendt Foretakets revisor. 1.2 Kort om Foretakets virksomhet og honorarmodell Foretaket, som er en del av Söderberg & Partners-gruppen, tilbyr hovedsakelig investeringstjenestene porteføljeforvaltning og uavhengig investeringsrådgivning. Ved slik tjenesteytelse utarbeider Foretaket, ved hjelp av et digitalt verktøy, dokumentet "Formuesplan", som inneholder både kartlegging av kundens finansielle situasjon og risikoprofil, egnethetsvurdering, porteføljen Foretaket anbefaler kunden, egnethetserklæring og avtalesignering. For kunder med i porteføljeverdi tilbys kun UCITS-fond. Foretaket opplyser i Tilsvaret at det har besluttet å avvikle tilbudet om investeringsrådgivning i enkeltaksjer og obligasjoner, som tidligere ble tilbudt til profesjonelle kunder med over i porteføljeverdi.