Ontogeny Corporate Finance AS

Finanstilsynet har gjennomført tilsyn med Ontogeny Corporate AS (heretter omtalt "foretaket") sin virksomhet gjennom foretakets tilknyttede agent Pitch 40 AS (heretter omtalt "agenten"). Formålet med tilsynet var å kontrollere at foretakets agentrelaterte virksomhet er i samsvar med sentrale bestemmelser i verdipapirhandelloven. Finanstilsynet gjennomførte møte med foretaket 2. februar 2026. Denne tilsynsrapporten bygger på Finanstilsynets foreløpige rapport fra 8. mai 2026 og foretakets styres kommentar til denne mottatt 1. juni 2026. 2 Finanstilsynets oppsummering Finanstilsynet kommenterer i rapporten at agentens generelle og vidtrekkende ansvarsfraskrivelse ikke var i samsvar med verdipapirhandellovens krav til investorbeskyttelse. Videre manglet dokumentasjon av formål, midlenes opprinnelse og tilsiktet art i de risikobaserte kundetiltakene etter hvitvaskingsloven. 3 Finanstilsynets vurderinger 3.1 Opplysninger til kunder – foretakets ansvar Det følger av verdipapirhandelloven § 10-9 (1) at verdipapirforetak skal opptre i samsvar med god forretningsskikk og ivareta kundenes beste interesser. Videre skal informasjon som gis til kunder være balansert, klar og ikke villedende, jf. vphl. § 10-10 (1) og (2). Kravene til informasjonens innhold og presentasjon er nærmere presisert i kommisjonsforordning (EU) 2017/565 artikkel 44, jf. verdipapirforskriften § 2-2, som blant annet stiller krav om at informasjon til kunder og potensielle kunder skal være korrekt, forståelig og ikke tilsløre eller bagatellisere vesentlige opplysninger eller risiko. Dersom verdipapirforetak benytter tilknyttet agent, er verdipapirforetaket ansvarlig for all virksomhet som agenten forestår på foretakets vegne, og skal påse at foretaket fortsatt overholder sine plikter etter loven, jf. vphl. § 10-22 (2). Foretaket skal ha tilstrekkelige og betryggende retningslinjer, rutiner og kontrollmetoder som skal sikre at tilknyttede agenter etterlever sine forpliktelser, jf. vphl.