Obligo Investment Management AS

Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn hos Obligo Investment Management AS (Foretaket) den 19. mai 2022. Foretaket har konsesjon til å forvalte alternative investeringsfond etter AIF-loven § 2-2 første ledd. Foretaket har ikke tillatelse til å yte andre tjenester etter AIF-loven § 2-2. Foretaket hadde på tilsynstidspunktet ni fulltidsansatte og fem deltidsansatte. Foretaket forvaltet fem alternative investeringsfond innenfor segmentet infrastruktur. Per 31. desember 2021 var det cirka 554 millioner kroner i forvaltningskapital i de fem fondene. Foretaket forvaltet også sju fond med cirka 1 160 millioner kroner i forvaltningskapital, men som ifølge Foretaket faller inn under overgangsreglene i AIF-forskriften. Disse fondene er under avvikling. Markedsføring overfor ikkeprofesjonelle kunder er avviklet, og Foretaket har ikke planer om å gjenoppta dette. Finanstilsynet foreløpige rapport er datert 13. desember 2022. Styrets kommentarer til Finanstilsynets foreløpige rapport er datert 18. januar 2023. 2. Utkontraktering av risikostyring og compliance 2.1. Rettslig grunnlag Både porteføljeforvaltning og risikostyring inngår i den konsesjonspliktige virksomheten, å forvalte alternative investeringsfond. Det vises til AIF-loven § 1-2 c). Etter AIF-loven § 3-5, jf. AIFforskriften § 3-1 fjerde ledd kan utkontraktering av risikostyring bare skje til oppdragstakere som har tillatelse eller er registrert til å yte slik tjeneste og er underlagt betryggende tilsyn, med mindre Finanstilsynet samtykker til utkontrakteringen. Etter AIF-forskriften § 3-1 tredje ledd skal forvalteren kunne dokumentere at oppdragstakeren har tilstrekkelig kompetanse og ressurser til å utføre oppgavene.