Neonomics AS

tlf 22 93 99 51 NEONOMICS AS Postboks 1488 Vika 0116 OSLO VÅR REFERANSE DERES REFERANSE DATO 21/12175 25.11.2022 Tilsynsrapport Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn hos Neonomics AS (Neonomics eller foretaket) 13. desember 2021. Hensikten med tilsynet var å gjøre en vurdering av hvordan foretaket etterlever kravene som følger av finansforetaksforskriften §3-2 a-f og hvitvaskingsregelverket, herunder foretakets styring og kontroll av risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering. Før møtet hadde Neonomics svart opp et spørreskjema med spørsmål relatert til Finansforetaksforskriften § 3-2 og hvitvaskingsregelverket. I foreløpig tilsynsrapport ble det gitt varsel om pålegg om retting, basert på vurderinger av at foretaket hadde overtrådt hvitvaskingsloven §§ 7, 8 og 9. Finanstilsynet viste i foreløpig rapport til at Neonomics’ rutiner for etterlevelse av hvitvaskingsregelverket var mangelfulle og ba styret redegjøre for status for utarbeidelse og implementering av rutiner. Til grunn for disse merknadene ligger Finanstilsynets foreløpige rapport datert 10. mai 2022 og styrets svar på rapporten i brev av 24. juni 2022. Videre registrerer Finanstilsynet at Neonomics har beskrevet og dokumentert tiltak med rettinger og utbedringer knyttet til etterlevelsen av hvitvaskingsregelverket i etterkant av tilsynet. Finanstilsynet har følgende merknader etter det stedlige tilsynet. 1 Om foretaket Neonomics har konsesjon som betalingsforetak, jf. finansforetaksloven § 2-10, med tillatelse til å yte betalingstjenestene betalingsfullmaktstjenester (PIS) og kontoinformasjonstjenester (AIS), jf. forskrift om betalingstjenester § 4 første og annet ledd. I tillegg hadde foretaket på tilsynstidspunktet også tillatelse til å yte betalingstjenesten pengeoverføringer, jf.