Eika Kapitalforvaltning AS

tlf. 22 93 98 34 Eika Kapitalforvaltning AS Postboks 2349 Solli 0201 OSLO VÅR REFERANSE DERES REFERANSE DATO 22/1989 03.04.2024 Tilsynsrapport Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn i Eika Kapitalforvaltning AS. Eika Kapitalforvaltning (Foretaket) har konsesjon til å forvalte fond etter verdipapirfondloven og AIF-loven. Foretaket forvalter 14 verdipapirfond, som distribueres gjennom en rekke tilknyttede agenter (Eika-bankene). Eika-Bankene formidler fondsandeler og yter investeringsrådgivning på vegne av Foretaket, og Foretaket er ansvarlig for all virksomhet Eika-bankene utøver som tilknyttede agenter1. Foretaket må sørge for at virksomheten til de tilknyttede agentene er innrettet i henhold til kravene til god forretningsskikk. Tilsynet har særlig vært rettet inn mot en digital fondsvelger på Eika-bankenes nettsider. Tjenesten var innrettet slik at potensielle kunder konsekvent ble anbefalt ett av tre konkrete fond forvaltet av Foretaket. Nettsidene var tilnærmet likt utformet, og funksjonaliteten knyttet til anbefalingene var lik for samtlige av Eika-bankene. Finanstilsynet har sett på enkelte forhold knyttet til informasjonen på nettsidene, herunder hvordan Foretaket har informert om pris. Det er videre påpekninger knyttet til presentasjon av historisk avkasting i nøkkelinformasjonen til Verdipapirfondet Eika Balansert. Finanstilsynet er svært kritisk til innretningen av den digitale fondsvelgeren og at informasjonen på flere områder har vært skjevt og mangelfullt fremstilt, blant annet om pris. Finanstilsynet har ikke vurdert Foretakets virksomhet opp mot markedsføringsloven, men viser til at denne loven også kan komme til anvendelse for de forhold som er omhandlet i rapporten. Finanstilsynet ba om informasjon ved brev 13.