AIF Depository AS

Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn hos AIF Depository AS (Foretaket) den 4. desember 2019. Foretaket har etter AIF-forskriften § 6-1 første ledd samtykke til å opptre som depotmottaker for norske alternative investeringsfond (AIFer) som tilfredsstiller vilkårene i bestemmelsens bokstav b) og c). Foretaket er en del av Permian gruppen, med Permian AS som eneste aksjonær. Foretaket var på tilsynstidspunktet depotmottaker for 24 AIFer forvaltet av seks ulike forvaltere. AIFene er organisert som aksjeselskap og er lukkede eiendomsfond og aktive eierfond, som ikke er åpne for tegning og innløsning i fondenes levetid. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige rapport fra tilsynet ved brev 9. juni 2020. Foretakets kommentarer følger av brev 30. juni 2020 (Tilsvaret). 2. Nøkkelpersonell og organisering 2.1 Rettslig grunnlag AIF-loven kapittel 5 regulerer depotmottaker, herunder hvordan virksomheten skal være innrettet og hvilke oppgaver som skal utføres. Pliktene er nærmere utdypet i AIF-forskriften og EU forordning 231/2013, som etter AIF forskriften § 8-1 gjelder som forskrift. AIFforvalteren må ha tilstrekkelige og egnede ressurser til å utføre de lovpålagte pliktene på en hensiktsmessig og betryggende måte. 2.2 Bakgrunn og Finanstilsynets foreløpige vurderinger På tilsynstidspunktet hadde Foretaket ingen heltidsansatte. Administrerende direktør var eneste ansatte, med en deltidsstilling. Foretaket har inngått flere faste kontrakter med innleid personell fra søsterselskapet Permian Business Partner AS. Kontraktene tilsvarte på tilsynstidspunktet under en hel stilling. Finanstilsynet påpekte i den foreløpige rapporten at Foretaket hadde begrenset med medarbeidere, og vurderte ressurssituasjonen og avhengigheten av innleid personell som en ikke ubetydelig risiko. Det var Finanstilsynets foreløpige vurdering at risikoen knyttet til ressurssituasjonen ikke var tilstrekkelig håndtert. 2.