Verdipapirsentralen ASA

Finanstilsynet har gjennomført årlig tilsyn av Verdipapirsentralen ASA ("Euronext Securities Oslo"/"ES-OSL") i tråd med CSDR (Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 909/2014)1 artikkel 22. Perioden som har vært gjenstand for tilsyn er 1. januar til 31. desember 2023 ("tilsynsperioden"). Minimumskrav til hvilken dokumentasjon Finanstilsynet skal innhente i forbindelse med det årlige tilsynet er fastsatt i kommisjonsforordning (EU) 2017/3922 (RTS 2017/392) artikkel 40-43. Finanstilsynet har i tråd med RTS 2017/392 artikkel 40 nr. 2 bokstav c bedt om ytterligere informasjon som er nødvendig for at Finanstilsynet skal kunne kontrollere at ES-OSL har overholdt kravene i CSDR i tilsynsperioden. I tillegg gjennomførte Finanstilsynet et møte med ES-OSL 25. april 2024 (tilsynsmøtet) med fokus på IT-virksomheten i ES-OSL. Til grunn for tilsynsrapporten ligger Finanstilsynets foreløpige rapport av 27. juni 2024 ("Rapporten") og ES-OSLs kommentarer til Rapporten av 2. september 2024 ("Tilsvaret"). Kopi av denne rapporten bes sendt foretakets revisor. 2. CSD-linker hvor ES-OSL er mottakende verdipapirsentral 2.1. Rettslig grunnlag Kravene til CSD-linker følger av CSDR artikkel 48 samt RTS 2017/392 artikkel 84-86. Etter CSDR artikkel 26 nr. 2 er ES-OSL forpliktet til å innføre retningslinjer og prosedyrer som er tilstrekkelig effektive til å sikre at forordningen overholdes. 1 Gjennomført i norsk rett i verdipapirsentralloven § 1-1 første ledd 2 Gjennomført i norsk rett i verdipapirsentralforskriften § 1 (4) 2.2. Finanstilsynets vurdering i Rapporten ES-OSL er mottakende verdipapirsentral i CSD-linker der henholdsvis og er anmodende verdipapirsentraler.

Finanstilsynet har gjennomført et årlig tilsyn av Verdipapirsentralen ASA i tråd med kravene i CSDR (Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 909/2014)1 artikkel 22. Verdipapirsentralen ASA, med forretningsnavn Euronext Securities Oslo ("ES-OSL"), er det eneste foretaket i Norge som har tillatelse til å drive verdipapirsentralvirksomhet i tråd med kravene i CSDR. ES-OSL tok i bruk tillatelsen 1. mars 2022. Perioden som har vært gjenstand for tilsyn er 1. mars til 31. desember 2022 ("tilsynsperioden"). Minimumskrav til hvilken dokumentasjon Finanstilsynet skal innhente i forbindelse med det årlige tilsynet er fastsatt i kommisjonsforordning (EU) 2017/3922 (RTS 2017/392) artikkel 40-43. I tillegg har Finanstilsynet i tråd med RTS 2017/392 artikkel 40 nr. 2 bokstav c bedt om ytterligere informasjon for å kunne kontrollere at ES-OSL har overholdt kravene i CSDR i tilsynsperioden. ES-OSL mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport 20. november 2023 ("Rapporten"). ESOSL ga sine kommentarer til Rapporten i brev datert 22. desember 2023 ("Tilsvaret"). I denne rapporten omtaler Finanstilsynet enkelte operasjonelle forhold som kan utgjøre en risiko for ES-OSL, og som enten var nye i forbindelse med CSDR-tillatelsen eller det ble gjort endringer i løpet av tilsynsperioden. Dette omfatter ES-OSLs oppfølging av kontoførere, CSD-linker og håndtering av hendelser. I tillegg kommenterer Finanstilsynet i rapporten enkelte av de forventninger som ble uttrykt i forbindelse med at ES-OSL fikk tillatelse etter CSDR. Kopi av denne rapporten bes sendt foretakets revisor. 2.

Vedtak om overtredelsesgebyr og pålegg om retting – Verdipapirsentralen ASA Tilsynsrapporter og vedtak Finanstilsynet ga ved brev av 16. mai 2023 Verdipapirsentralen ASA pålegg om retting i forbindelse med brudd på bestemmelsene om kontroll med kontoførere, samt et overtredelsesgebyr på kr 1.000.000 for brudd på informasjonsplikten til Finanstilsynet. Overtredelsene er skjedd i forbindelse med at en kontofører feilinnførte to utenlandske aksjer inn i VPS-registeret. Verdipapirsentralen ASA har i brev av 5. juni 2023 påklaget vedtaket. Finanstilsynet har ikke funnet grunnlag for å omgjøre vedtaket og klagen er oversendt til Finansdepartementet for avgjørelse. Oppdatert 24.04.2024: Finansdepartementet har i vedtak av 16. april 2024 stadfestet Finanstilsynets vedtak Brev Pålegg om retting og vedtak om ileggelse av overtredelsesgebyr - Verdipapirsentralen ASA (pdf) Finansdepartementets vedtak – stadfester Finanstilsynets vedtak (pdf) Til toppen av siden expand_less