Prize Capital Markets AS

Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn hos Prize Capital Markets AS (Foretaket) den 30. september 2019. Foretaket mottok Finanstilsynets foreløpige tilsynsrapport i brev av 25. mai 2020, samt oppfølgende e-post av 11. september 2020 (i fellesskap omtalt som Rapporten). Foretaket ga sine kommentarer til Rapporten i brev av 3. august 2020, samt oppfølgende e-poster av 16. og 24. september 2020 (i fellesskap omtalt som Tilsvaret). Foretaket har konsesjon til å tilby investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 1 og 5. Foretaket har de siste årene konsentrert sin virksomhet om distribusjon av strukturerte produkter som aksjekuponger og aksjeobligasjoner. Foretaket har distribusjonsavtale med Garantum Fondkommission AB (Garantum), et svensk verdipapirforetak under tilsyn av Finansinspektionen, og to andre verdipapirforetak som tilrettelegger strukturerte produkter. Foretaket opplyser at nærmere 100% av volumet distribuert i 2018 og 2019 har blitt tilrettelagt av Garantum. Foretaket hadde på tidspunktet for det stedlige tilsynet 11 ansatte ved Foretakets kontor i Oslo. 2. God forretningsskikk – opplysninger til kunder 2.1 Rettslig grunnlag Verdipapirforetak skal utøve sin virksomhet i samsvar med god forretningsskikk. Foretaket skal opptre ærlig, redelig og profesjonelt i tråd med kundenes beste interesse og påse at markedets integritet ivaretas på beste måte jf. vphl. § 10-9 (1). Det følger av vphl.